如何申请科创板交易权限

2025-04-2701:21:19知识经验0

据上海证券交易所于3月7日的信息通报,该所已对外发布了关于证券公司如何为客户开通科创板股票交易权限的详细问答。

问题:对于有意加入科创板股票交易的投资者,他们何时可以开始申请开通交易权限?

回答:自今年3月1日起,《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(以下简称《特别规定》)已正式公布。该规定明确了个人投资者参与科创板股票交易的具体条件。科创板股票交易权限的开通流程与港股通相似。只要符合科创板股票适当性条件的投资者,现在就可以向其委托的证券公司申请开通相关权限。这一过程无需再开设新的结算证券账户。

问题:《特别规定》中是如何定义科创板投资者的适当性条件的?

回答:个人投资者若想参与科创板股票交易,必须符合《特别规定》中规定的适当性条件及其他相关要求。具体认定标准如下:

一、关于证券账户和资金账户内资产的认定方面

(一)可用于计算个人投资者资产的证券账户,既包括在结算开立的A股账户、B股账户等,也包括在证券公司开立的各类账户。

(二)资金账户内的资产,如客户交易结算资金、股票期权保证金等,均可用于计算投资者资产。

结算开立的证券账户中的部分资产,如股票、公募份额、债券等,以及证券公司开立账户中的部分资产,如公募份额、私募份额等,均可计入投资者资产。

对于资金账户内的资产,需注意各类融资类业务相关资产应按净资产计算,融入的证券和资金不得计入。

二、关于参与证券交易经验的认定方面

个人投资者参与A股、B股及股转系统挂牌股票交易的记录,均可作为其参与证券交易经验的依据。首次交易日期可通过向结算查询确认。

对于符合相关法规及上海证券交易所业务规则的机构投资者,可直接申请开通科创板股票交易权限,无需满足上述资产和交易经验的条件。

在为投资者开通科创板股票交易权限时,证券公司需要求首次委托买入科创板股票的客户以书面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书。该风险揭示书需包含上海证券交易所规定的必备条款,充分揭示科创板的主要风险特征。

未来,上海证券交易所还将就包括投资者适当性管理在内的科创板经纪业务相关事项发布进一步的业务指南。

问题:请问科创板股票交易的进展情况如何?

回答:上海证券交易所正全力推进科创板的设立以及注册制的试点工作。技术系统正在进行紧张的建设和测试,之后还将全市场的测试。投资者有充足的时间办理科创板交易权限的开通手续,具体情况可向所在证券公司咨询了解。在开通权限和参与交易前,投资者应仔细阅读相关法规和交易所业务规则,充分了解风险事项,理性参与市场。

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